PRIVIRE GENERALA ASUPRA COMERTULUI INTERNATIONAL

PRIVIRE GENERALA ASUPRA COMERTULUI INTERNATIONAL

I. DEFINITIA COMERTULUI INTERNATIONAL

= ansamblul raporturilor de drept privat care apar in cadrul DCI.

Comert international:

a)      Stricto sensu- corespondentul sensului clasic al notiunii de comert

b)      Lato sensu- sens modern

a)      Stricto sensu- corespondentul sensului clasic al notiunii de comert

CI cuprinde totalitatea operatunilor de import si export de marfuri, lucrari si servicii ce se desfasoara intre persoane    fizice si persoane juridice care au domiciliul/ sediul in state diferite sau care privesc o marfa aflata in tranzit international.

CI nu priveste doar operatiunile de import-export, ci si lucrarile si serviciile.

CI e privit in sensul dreptului privat. Statul actioneaza de jure gestionis (pe picior de egalitate cu cealalta parte) , de unde rezulta ca DCI este distinct de DI Public care reglementeaza raporturile economice dintre state.

Particularitatile DCI:

Ø      Elementul de comercialitate- nu este specific DCI

Ø      Elementul de internationalitate- specific DCI. Acest element de extraneitate confera caracterul international. Elementul de extraneitate (EE) poate aparea in orice raport jur., care devine raport de drept international privat. Notiunea de internationalitate nu e identica celei din DI Privat. In DCI, elementul de extraneitate este calificat. Nu orice element de extraneitate dintr-un raport comercial face ca acesta sa devina de drept de DCI.

Criteriile internationalitatii:

Subiectele raportului juridic de DCI sa isi aiba sediile /domiciliile in state diferite

Conventia ONU privind contractele de vanzare internationala de marfuri -Viena (1980) in art. 1 precizeaza cerinta sediilor in state diferite.

Marfa, lucrarea sau serviciul, in drumul ei de la o parte la cealalta, trebuie sa parcurga cel putin o frontiera (tranzit international).

Criteriile sunt alternative, nu cumulative.

b)      Lato sensu- sens modern

Sens legat de cooperarea economica internationala. Reprezinta ansamblul de conlucrare, colaborare intre subiectele de drept apartinand unor state diferite care pun in comun o valoare economica in vederea desfasurarii unei activitati lucrative, profitul urmand sa se imparta intre participanti ( ex: Acordurile de cooperare economica internationala la care Romania este parte. mai mult de 50).

II. CARACTERISTICILE POLITICII ROMANIEI IN RELATIILE ECONOMICE INTERNATIONALE

Din 1990- principiu- libertatea comertului.

Antagonic cu principiul ce guverna relatiile comerciale internationale ale Romaniei in 1946-1989- monopolul de stat asupra comertului exterior. Operatiunile de comert international nu se puteau face decat prin intreprinderile de stat. Monopolul a fost unul dintre primele principii desfiintate dupa 1989 (ex: D-L 54/1990, D-L 96/1990, L 31/1990, L35/1991).

Principiul libertatii comertului international este o specie a principiului libertatii comertului (principiu constitutional si Tratatul de aderare a Romaniei la UE, ratificat prin L 157/2005-anexa 7).

Principiul libertatii comertului implica 2 elemente (sensuri):

libertatea comertului poate fi privita de la subiectele straine de drept catre piata romana = capacitate recunoscuta de lege persoanelor fizice si juridice straine de a participa liber la activitatea comerciala pe piata romana. Acest aspect ridica problema regimului investitiilor straine in Romania.

posibilitatea recunoscuta de lege persoanelor fizice si juridice romane de a fi subiecte de DCI (de a participa in strainatate la asemenea raporturi juridice).

III. REGIMUL JURIDIC AL INVESTITIILOR STRAINE IN ROMANIA

Primul act normativ post-revolutionar in materie- D-L 96/1990, abrogat prin L 35/1991, abrogata prin OUG 31/1997, abrogata prin OUG 92/1997 privind stimularea investitiilor straine. Dupa 1997 s-au conturat 2 forme de investitii straine:

Ø      Investitii directe ( OUG 92/1997, modificata prin L 241/1998)

Ø      Investitii de portofoliu (OUG 66/1997, L 297/2004 privind piata de capital)

In plus, documente internationale:

Acorduri bilaterale privind promovarea si protejarea investitiilor (peste 80)

Conventii: Conventia de constituire a AMGI (Agentia Multilaterala de Garantare a Investitiilor), Seul, 1985, Romania este parte din 1992; Agentia are sediul la Washington.

Notiuni de baza

1. Notiunea de investitie straina:

Directa- OUG 92/1997 defineste investitia directa prin enumerarea a 3 forme:

Ø      Participarea investitorului strain la constituirea unei soc. com. in Romania

Ø      Dobandirea de actiuni sau parti sociale de catre investitorul strain la o soc. com. romana

Ø      Infiintarea/ extinderea in Romania a unei sucursale

Regulamentul BNR 4/2005 privind regimul valutar defineste investitia directa ca fiind investitia de orice natura efectuata in scopul stabilirii sau mentinerii de legaturi economice durabile in una din urmatoarele modalitati:

Ø      Constituirea/extinderea unei sucursale apartinand integral investitorului strain

Ø      Participarea intr-o entitate noua/existenta in scopul stabilirii de legaturi economice durabile

Ø      Acordarea de credite sau imprumuturi pe termen mai mare de 5 ani in acelasi scop

Ø      Reinvestirea profitului in acest scop.

Prin urmare, BNR defineste notiunea prin prisma notiunii de scop (legatura economica durabila). Exprima deosebirea fata de investitiile de portofoliu (acestea au ca scop cumpararea si vanzarea de actiuni pe piata de capital pentru obtinerea de profit din diferenta de pret = operatiuni speculative).

Conform Regulamentului BNR,    avem o legatura economica durabila atunci cand se realizeaza o participatie de minim 10% la capitalul social sau o participatie care permite investitorului sa participe efectiv la administrarea/controlul societatii.

Investitiile directe pot fi:

a)      In forma societara

b)      In forma exclusiv contractuala

OUG 92/1997 defineste doar a), de unde rezulta ca investitiile in forma societara reprezinta regula.

In legi speciale, si investitiile in forma exclusiv contractuala sunt investitii straine (ex: contractele de inchiriere/ concesiune a resurselor - L petrolului 238/2004, L gazelor etc).

Investitia de portofoliu:

OUG 92/1997: dobandirea de valori mobiliare pe pietele de capital organizate si reglementate si care nu sunt insotite de o participare la administrarea societatii respective.

OUG 66/1997 prevede posibilitatea investitorilor straini de a cumpara titluri de stat, inscrisuri ce constituie datoria publica externa sub forma de bonuri de tezaur, instrumente de trezorerie etc. Dobandirea acestor titluri, precum si cumpararea altor titluri emise de societatile comerciale tranzactionate pe piata de capital, reprezinta investitii de portofoliu.

Notiunea de investitor

Conform OUG 92/1997, investitorul strain este orice persoana fizica sau juridica nerezidenta care investeste in tara .

Sunt socotiti nerezidenti persoanele fizice care au domiciliul in strainatate si persoanele juridice care au sediul in strainatate (definitia se gaseste in Regulamentul BNR 4/2005) .

IV. PRINCIPIILE CARE GUVERNEAZA DCI

principiul libertatii formelor si    modalitatilor de investitie

a)      libertatea formelor = investitorii straini pot investi in orice forma juridica prevazuta de legea romana (societate comerciala, asociatie in participatiune, forma contractuala etc.)

b)      libertatea modalitatilor = investitorul poate investi in formele de aport pe care le poate varsa in tara :

in numerar- valuta sau lei (din dividende, preturi, tarife primite in urma desfasurarii unei activitati in tara; leul a devenit o moneda internationala convertibila). In principiu, aceste aporturi trebuie depuse la banci romanesti (inclusiv sucursale ale bancilor straine autorizate sa functioneze pe teritoriul Romaniei- ING, ABN-AMRO, etc.).

in bunuri, mai ales corporale: mobile (fara restrictie) si imobile (in masura in care le pot detine).

in drepturi (bunuri incorporale): DPI, drepturi de creanta

in alte valori economice: servicii, metode de organizare si conducere, numele comercial (valoare patrimoniala, ex: Renault pe Dacia), piete de desfacere, PR, obligatii de a nu face (ex: concurenta).

orice valori economice daca sunt cuantificabile in bani pentru a se introduce in capitalul social.

principiul liberului acces al investitorilor straini in toate domeniile vietii economice din Romania (industrie, agricultura, exploatarea resurselor minerale, transporturi, turism, constructii, servicii, banci, asigurari, cercetare etc.)

Chiar daca exista conditii de participare, investitorii straini nu sunt discriminati. Pot exista exceptii, acestea fiind prevazute in acorduri bilaterale.

principiul egalitatii de tratament / nediscriminarea investitorilor straini- implica 2 aspecte:

a)      relatiile cu investitorii straini

b)      relatiile dintre investitorii straini din diferite state

Legea nu discrimineaza in functie de nationalitatea, sediul investitorilor straini.

Exceptie: principiul legii mai favorabile (melior lex) cand, printr-un acord bilateral, se confera investitorilor straini dintr-un stat un regim mai favorabil.

V. GARANTIILE ACORDATE INVESTITORILOR STRAINI

1. Garantia impotriva indisponibilizarii investitiei

• Art. 44 Constitutie: nimeni nu poate fi expropriat decat pentru cauza de utilitate publica, stabilita potrivit legii cu dreapta si prealabila despagubire. Despagubirea se stabileste de comun acord cu proprietarul/prin justitie. Sunt interzise nationalizarea sau orice alte masuri de trecere in proprietate publica pe criterii discriminatorii.
• Art. 8 OUG 92/1997: investitiile straine nu pot fi nationalizate, expropriate sau supuse unor masuri prin echivalent, cu exceptia cazurilor cand masurile intrunesc urmatoarele conditii:
• sunt necesare pentru cauza de utilitate publica
• sunt nediscriminatorii
• se efectueaza in conformitate cu prevederile exprese ale legii
• se fac cu plata unor despagubiri adecvate, prealabile si efective

=> se pot expropria doar pentru cauza de utilitate publica. Se aplica si Legea    nr. 33/1994.

OUG 92/1997 contine dispozitii si in ce priveste regimul despagubirii:

a.       despagubirea trebuie sa fie echivalenta cu valoarea justa de piata a investitiei expropriate (dezdaunare integrala)

b.      despagubirea trebuie sa fie prealabila, inainte ca exproprierea sa produca efecte

c.       despagubirea trebuie sa fie adecvata, adaptata in functie de natura investitiei

d.      despagubirea sa fie efectiva, platita in lei sau valuta convertibila

Determinarea despagubirii se face prin acordul partilor sau de o autoritate judecatoreasca sau tribunal arbitral.

2. Garantia stabilitatii regimului juridic al investitiei

Investitia trebuie sa beneficieze de regimul juridic prevazut de legile in vigoare la momentul efectuarii sale, chiar daca ulterior intervine o modificare legislativa (tempus regit actum).

Exceptie: legea mai favorabila (melior lex), cand ulterior apare o lege care prevede facilitati mai mari.

VI. DREPTURILE INVESTITORILOR STRAINI

OUG 92/1997 enumera anumite drepturi specifice ale investitorilor straini:

dreptul la asistenta privind parcurgerea formalitatilor administrative pentru constituirea si functionarea investitiei, acordata de Agentia Romana pentru Investitii Straine(Legea nr. 390/1992), aflata in subordinea Guvernului.

Agentia este afiliata la Asociatia Mondiala a Agentiilor de Promovare a Investitiilor, cu sediul la Geneva (din 2004)

dreptul la conversia in valuta si transferul in strainatate al profiturilor obtinute in Romania.

Investitorii straini au dreptul la veniturile obtinute din investitia lor in lei si la transferul in strainatate al acestor venituri dupa plata taxelor si impozitelor. Orice venit poate fi transferat:

Ø      dividende

Ø      vanzarea actiunilor sau partilor sociale

Ø      lichidarea investitiei

Ø      despagubiri in cazul indisponibilizarii investitiei

Ø      orice alte venituri dobandite legal

dreptul de proprietate a investitorilor straini asupra bunurilor din tara:

Ø      bunurile mobile - se aplica regimul national (strainii pot dobandi bunuri intocmai ca si romanii)

Ø      bunurile imobile - se face distinctie intre:

cladirile se aplica regimul national

terenurile - art. 44 Constitutie - cetatenii straini si apatrizii pot dobandi dreptul de proprietate asupra terenurilor numai in conditiile rezultate din aderarea Romaniei la UE si alte tratate la care Romania este parte, pe baza de reciprocitate, in conditiile prevazute de legea organica si prin mostenire legala. Se confera astfel capacitate de folosinta strainilor de a dobandi dreptul de proprietate asupra terenurilor. Trebuie facuta distinctie intre:

o       dobandirea prin mostenire legala - nu exista restrictii

o       dobandirea prin acte juridice inter vivos/mortis causa - trebuie indeplinite anumite conditii cumulative:

prevederea intr-o conventie internationala la care Romania este parte (Tratatul de aderare la UE sau alta conventie)

sa existe reciprocitate sub aspectul recunoasterii dreptului de proprietate intre Romania si statul strain caruia ii apartine investitia. Reciprocitatea poate fi:

à  legislativa (prevazuta in sistemul de drept intern)

à  diplomatica (prevazuta in conventii internationale)

à  de fapt (aplicata in practica instantelor)

dobandirea proprietatii sa se faca in conditiile prevazute de legea organica (Legea nr. 312/2005 privind dobandirea dreptului de proprietate asupra terenurilor de catre cetatenii straini si apatrizi li persoane juridice straine (in vigoare de la aderarea Romaniei la UE).

Regimul dobandirii e diferit dupa cum e vorba de investitii straine:

à        din statele membre UE - se aplica prevederile generale cu caracter de principiu si doua reglementari specifice:

o       prevederile generale: investitorii, persoane fizice sau juridice, pot dobandi dreptul de proprietate asupra terenurilor in aceleasi conditii cu cele prevazute pentru cetatenii sau persoanele juridice romane

o       prevedere speciala: cu privire la terenurile avand ca scop constituirea de resedinte si sedii secundare, dreptul de proprietate poate fi dobandit la implinirea unui termen de 5 ani de la aderarea Romaniei

o       prevedere speciala: terenurile agricole, padurile, terenurile forestiere pot fi dobandite dupa 7 ani de la data aderarii. Nu se aplica fermierilor care desfasoara activitati independente.

à        din state terte - in conditiile reglementate prin tratatele internationale pe baza de reciprocitate, nicidecum in conditii mai favorabile

dreptul privind efectuarea operatiunilor valutare - Regulamentul BNR nr. 4/2005 prevede ca nerezidentii au dreptul sa dobandeasca, sa detina integral si sa utilizeze active financiare in Romania exprimate in valuta nationala (numerar si alte instrumente de plata).

Nerezidentii pot detine si mentine conturi curente si de depozit in valuta/lei la institutii de credit din Romania.

1.09.2006 - s-a abrogat Norma BNR nr. 5/2005 privind autorizarea operatiunilor valutare. Investitorii straine pot face asadar in mod liber operatiuni cu toate elementele (inclusiv instrumente financiare pe piata monetara).

dreptul de a angaja personal strain Inainte - doar personal strain de conducere si specialitate, nu si executie.

dreptul de a alege instanta competenta pentru solutionarea litigiilor:

Ø      instanta nationala

Ø      arbitraj comercial international, avand dreptul sa insereze in contractul incheiat o clauza de jurisdictie in favoarea acestora

Daca intervine un litigiu cu statul roman, OUG 92/1997 prevede mai multe posibilitati:

Ø      procedura interna - conform Legii nr. 554/2004 si Legii nr. 105/1992

Ø      procedura de conciliere sau arbitraj,     sub egida ICSID, cu sediul la Washington, constituit in temeiul Conventiei pentru Reglementarea Diferendelor relative la Investitii intre state si persoane ale altor state (1965), la care Romania e parte din 1975.

Ø      arbitraj ad-hoc, conform Regulamentului de Arbitraj al Comisiei Natiunilor Unite pentru dreptul comertului international (UNCITRAL)

Toate aceste posibilitati se regasesc in acorduri bilaterale.

VII. FACILITATILE DE CARE BENEFICIAZA INVESTITORII STRAINI

1. Facilitati normative - restrangere a facilitatilor; doar Legea nr. 332/2001 privind promovarea investitiilor directe cu impact semnificativ in economie le mai prevede. Cea mai importanta este exceptarea de la plata taxelor si impozitelor vamale pentru masinile, utilajele, bunurile mobile destinate realizarii investitiei + investitiile in zonele defavorizate (OUG 24/1998 privind regimul zonelor defavorizate)

2. Facilitati individuale - au existat multe pana in 2000. Dupa aceea, Banca Mondiala le-a interzis.

VIII. GARANTAREA INVESTITIILOR STRAINE IN ROMANIA

Din 1962 Romania este parte la Conventia MIGA, elaborata sub egida BIRD, intrata in vigoare in 1988, avand 157 state parti.

Conventia fundamenteaza MIGA, cu sediul la Washington. Functioneaza ca o banca, acoperind riscurile pentru investitii straine intr-o tara. Riscurile acoperite de MIGA:

Ø      riscurile de transfer valutar (cand Guvernul nu permite repatrierea profitului)

Ø      riscul exproprierii

Ø      riscul privind incalcarea contractului cu autoritatea statala

Ø      riscul de tulburari interne